序号

事项名称

设定依据

适用条件

1

未依法与委托方签订技术服务合同的

【义务条款】《安全评价检测检验机构管理办法》第十六条第一款：生产经营单位委托安全评价检测检验机构开展技术服务时，应当签订委托技术服务合同，明确服务对象、范围、权利、义务和责任。

【责任条款】《安全评价检测检验机构管理办法》第三十条第（一）项：安全评价检测检验机构有下列情形之一的，责令改正或者责令限期改正，给予警告，可以并处一万元以下的罚款；逾期未改正的，处一万元以上三万元以下的罚款，对相关责任人处一千元以上五千元以下的罚款；情节严重的，处一万元以上三万元以下的罚款，对相关责任人处五千元以上一万元以下的罚款：

（一）未依法与委托方签订技术服务合同的；

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚：

1.已签订技术服务合同，但未明确服务对象、范围、权利、义务或者责任；                                     

2.没有专门签订技术服务合同，但已经通过其他书面形式明确技术服务的对象、范围、权利、义务和责任；                                                 3.委托方已部分支付技术服务费用；                 

4.安全评价检测检验机构有进行实地勘验、现场搜集材料或者出具报告等已经实际履行合同的行为；

涉及3项（次）以下技术服务，且存在上述情形之一。                                                                                                  

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

2

未按照规定开展应急预案评审的

【义务条款】《生产安全事故应急预案管理办法》第二十一条：矿山、金属冶炼企业和易燃易爆物品、危险化学品的生产、经营（带储存设施的，下同）、储存、运输企业，以及使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业、烟花爆竹生产、批发经营企业和中型规模以上的其他生产经营单位，应当对本单位编制的应急预案进行评审，并形成书面评审纪要。
    前款规定以外的其他生产经营单位可以根据自身需要，对本单位编制的应急预案进行论证。

【责任条款】《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条第（二）项：生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款：

（二）未按照规定开展应急预案评审的；

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚：

已按规定编制应急预案。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

3

未落实应急预案规定的应急物资及装备的

【义务条款】《生产安全事故应急预案管理办法》第三十八条：生产经营单位应当按照应急预案的规定，落实应急指挥体系、应急救援队伍、应急物资及装备，建立应急物资、装备配备及其使用档案，并对应急物资、装备进行定期检测和维护，使其处于适用状态。                                                   

【责任条款】《生产安全事故应急预案管理办法》 第四十五条第（六）项：生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款：
    （六）未落实应急预案规定的应急物资及装备的。

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚：

应急预案规定的部分应急物资及装备未落实，且企业能够提供相关应急物资采购订单票据或有其他证据表明企业已经完成采购。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

4

从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用的

【义务条款】《生产经营单位安全培训规定》第二十三条：生产经营单位安排从业人员进行安全培训期间，应当支付工资和必要的费用。

【责任条款】《生产经营单位安全培训规定》第二十九条第（二）项：生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：

（二）从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用的。

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚：

未支付工资并承担安全培训费用合计不超过1万元。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

5

未建立健全特种作业人员档案的

【义务条款】《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第三十四条：生产经营单位应当加强对本单位特种作业人员的管理，建立健全特种作业人员培训、复审档案，做好申报、培训、考核、复审的组织工作和日常的检查工作。

【责任条款】《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第三十八条：生产经营单位未建立健全特种作业人员档案的，给予警告，并处1万元以下的罚款。

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚：

生产经营单位特种作业人员均取得特种作业操作证，并已按规定参加培训和复审，未及时建立档案或者已建立特种作业人员档案，但有3名以下新增特种作业人员（均持有有效的特种作业操作证）未及时建立档案。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

6

未建立培训档案或者培训档案管理不规范的

【义务条款】《安全生产培训管理办法》第十五条：安全培训机构应当建立安全培训工作制度和人员培训档案。安全培训相关情况，应当如实记录并建档备查。

【责任条款】《安全生产培训管理办法》第三十四条第一款第（三）项：安全培训机构有下列情形之一的，责令限期改正，处1万元以下的罚款；逾期未改正的，给予警告，处1万元以上3万元以下罚款：

（三）未建立培训档案或者培训档案管理不规范的；

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚：

已按规定开展培训教育。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

7

从业人员安全培训的时间少于《生产经营单位安全培训规定》或者有关标准规定的

【义务条款】《安全生产培训管理办法》第十一条：生产经营单位从业人员的培训内容和培训时间，应当符合《生产经营单位安全培训规定》和有关标准的规定。

【责任条款】《安全生产培训管理办法》第三十六条第（一）项：生产经营单位有下列情形之一的，责令改正，处3万元以下的罚款：

（一）从业人员安全培训的时间少于《生产经营单位安全培训规定》或者有关标准规定的；

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚：

涉及3名以下从业人员安全培训的时间不符合要求。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

8

事故隐患排查治理台账记录不全的

【义务条款】 《天津市生产经营单位安全生产主体责任规定》第二十一条：生产经营单位应当履行下列隐患排查治理责任：
    （三）组织隐患排查，建立事故隐患排查治理台账，如实记录排查时间、隐患内容、具体位置、隐患排查人、整改措施、整改责任人、整改完成时限、资金保障、整改验收等内容；  

【责任条款】《天津市生产经营单位安全生产主体责任规定》第四十条第（三）项：生产经营单位有下列行为之一的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，处一万元以上三万元以下的罚款：
    （三）事故隐患排查治理台账记录不全的；

违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚：

事故隐患排查治理台账缺少排查时间、隐患内容、具体位置、隐患排查人、整改措施、整改责任人、整改完成时限、资金保障、整改验收等全部规定内容中3项以下。

初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。